国科办提字〔2006〕51号

对政协十届全国委员会第四次会议第1587号（科学技术类062号）提案的答复

吴一坚委员：
    您提出的“关于大力推动西北地区高新技术企业进入资本市场”的提案收悉。经商证监会，现答复如下：
    “证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点”已经运行了4个月，科技部非常重视该试点的运行态势，成立了由证监会市场部、科技部火炬中心、证券行业协会、深圳证券交易所、中关村科技园区管委会五家单位共同推进试点相关工作的联合工作组，推进试点工作。同时，火炬中心正在关注全国其他高新区开展代办股份转让系统试点条件的成熟性。此外，证券行业协会也正在开展扩大主办券商的工作，为代办股份转让系统试点的进一步推广做准备。但几个月的工作表明，试点，运行中还存在一些问题，例如，由于代办股份转让系统在多层次资本市场中的定位还不明确，配套政策不尽完善，一些企业担心挂牌会影响其定向募集和发行上市而保持观望；目前交易结算模式效率低、市场不活跃等等。鉴于试点工作刚启动四个月，只有三家公司挂牌交易，有些问题还未充分暴露，尚不适合进行突破性的政策调整和大范围的推广。所以采取审慎、稳健的工作方式更有利于股份转让系统试点的长远发展。
    西安在区域位置、教育基础和科研实力等方面确实具有比较突出的优势，特别是实施“西部大开发”战略以来，西安作为西部地区桥头堡的地位得到进一步彰显。从火炬中心历年的统计数据来看，西安高新区的发展势头很好，是我国西部地区各国家级高新区中的排头兵，聚集积累了一大批优质的高科技企业，形成了比较雄厚的产业基础，正处于需要通过加强与资本市场结合以进一步快速发展的阶段。科技部很重视推动西安高新技术产业的发展，今年4月份，火炬中心联合深圳证券交易所在西安高新区举办了“高新区企业资本市场培训班”，主要介绍、解析了代办股份转让系统和中关村园区试点的基本制度以及中小企业板的规则与多层次资本市场的建设。一方面希望通过培训，推动西安高新区内的高新技术企业积极利用资本市场，不断提高自身创新能力，促进企业持续、健康发展；另一方面，详细介绍中关村非上市股份有限公司股份报价转让系统试点的制度安排，为代办股份转让系统试点的推广做好准备。
    根据实际情况，我们认为代办股份转让系统试点工作，首先应该进一步推动中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办转让系统的试点，深入分析试点运行过程中存在的主要问题，逐步完善代办股份转让系统的相关制度。在充分总结中关村试点经验的基础上，向其它有条件的高新区推广。科技部作为高新区的主管部门，对西安高新区的优势较为了解，待代办股份转让系统开始向其它高新区推广时，我们将积极向有关管理部门推荐西安高新区进入股份代办转让系统，以充分发挥西安对整个西北地区高新技术企业进入资本市场的示范和引导作用。
    感谢您对高新技术企业发展和代办股份转让系统试点工作的关心和重视，并希望在以后的工作中能继续得到您的支持。

科学技术部

                             二ＯＯ六年七月六日